【経営理念】

　証券業の社会的役割を自覚し、人間性尊重を信条としてお客様から信頼される堅実・優良な企業を目指す。

【経営方針】

　・自主独立経営に基づく堅実経営
　・顧客本位の営業姿勢に徹した対面リテール営業
　・法令、諸規則の遵守

【投資勧誘方針】

１．基本方針

　　　当社はお客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した

　　　「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分に把握したうえ、お客様のご意向と

　　　実情に適合した商品を選び、合理的根拠に基づいた適正な投資勧誘に努めます。

２．勧誘の方法

　　　当社はお客様とフェイス・ツー・フェイスの対話を通じた営業を基本としております。

　　　また、当社からの訪問や電話等による勧誘はお客様のご迷惑となる時間帯には原則として行いません。

３．商品の説明

　　　当社は、お客様自らの判断と責任において取引が行われますよう、お客様の投資経験・知識等に応じて、

　　　商品やリスク内容等の適切な説明に努めます。

４．コンプライアンスの徹底

　　　当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則等を遵守し、お客様本位の適正な勧誘が

　　　行われますよう内部管理体制の強化に努めます。

５．自己研鑚

　　　当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切ることのないよう、常に知識・技能の習得、研さんに努めます。